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犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得的没收程序

更新时间:2016-03-18 13:37:00 点击次数:1644次
山东刑事诉讼律师

一、创建犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得的没收程序的背景
在司法实践中,一些案件的犯罪嫌疑人、被告人长期潜逃或者死亡,如果按照普通案件所适用的诉讼原则和程序就无法进行审判,也无法及时挽回国家、集体或被害人的经济损失。这种情形在贪污腐败的案件中尤为突出。一些腐败案件的犯罪嫌疑人在实施犯罪行为后,往往将贪腐所得转移境外或者通过其他方式隐瞒。由于犯罪嫌疑人的长期潜逃或者死亡,如果不建立有效的财产追回机制,那么不仅无法对贪腐等行为进行相应的制裁,而且也无法挽回相应的损失。在其他一些严重犯罪的犯罪案件中,也存在类似的问题。如在恐怖犯罪案件中,如果不及时没收与犯罪相关的财物,不仅不能惩治犯罪行为,而且由于不能采取有力措施切断其经济来源,也不能有效防止有关犯罪行为继续发生。
为了严厉打击贪污贿赂犯罪、恐怖活动犯罪等严重犯罪活动,及时追缴犯罪活动违法所得及其他涉案财物,并与我国已加入的反腐败国际公约及有关的反恐怖问题的决议的相关要求衔接,我国2012年修订的《刑事诉讼法》在“特别程序编”中增加了“犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得的没收程序”章。
二、犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得的没收程序的概念、特点
犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得的没收程序,是指在特定案件中,犯罪嫌疑人、被告人逃匿或者死亡的情形下,对违法所得及其他涉案财物进行处理的特别诉讼程序。该程序具有以下特点:
第一,犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得的没收程序使用的案件范围特定。在犯罪嫌疑人、被告人逃匿的情况下,对于普通刑事案件,其诉讼程序应当保障当事人的参与权,尤其是犯罪嫌疑人、被告人的辩护权。但是,为了加大对某些特定的严重犯罪的打击力度,法律可以适度克减当事人或者相关人的诉讼权利,及这些案件可以遵循特别程序进行。不过,这些特别程序适用的案件范围不能扩大,否则就有侵犯人权之虞。在我国,犯罪嫌疑人、被告人逃匿案件违法所得的没收程序只能针对贪污贿赂犯罪、恐怖活动等重大的犯罪案件以及犯罪嫌疑人、被告人死亡的案件。
第二,犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得的没收程序使用的对象仅针对财物。我国的没收程序不同于一些国家的缺席审判程序。一些国家规定了在特殊情形下,如被追诉人逃跑或者轻微刑事案件中,在被告人不到庭的情形下,可以对被告人涉嫌的犯罪活动进行审判,其审理的对象不仅可能包括涉案财物,而且还包括对被告人的刑罚问题。我国的没收程序仅仅针对“财物”,而不涉及对被告人的定罪量刑。据此,我国并没有建立完整的缺席审判制度。
第三,犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得的某搜程序保障利害关系人的诉讼权利。犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得的没收程序虽然不同于普通诉讼程序,但是该程序涉及利害关系人的财产权的处分,而财产权是公民的基本、重要的权利,因此,在程序中应当保障利害关系人诉讼权利的有效行使,包括其参与权、救济权等。
三、犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得的没收程序适用条件
(一)适用的案件范围
《刑事诉讼法》第280条第1款规定:“对于贪污贿赂犯罪、恐怖活动犯罪等重大犯罪案件,犯罪嫌疑人、被告人逃匿,在通缉一年后不能到案,或者犯罪嫌疑人、被告人死亡,依照刑法规定应当追缴其违法所得及其他涉案财产的,人民检察院可以向人民法院提出没收违法所得的申请”。最高法《解释》第507条将上述条款解释为:“依照刑法规定应当追缴违法及其他涉案财产,且符合下列情形之一的,人民检察院可以提出没收违法所得的申请:(一)犯罪嫌疑人、被告人实施了贪污贿赂犯罪、恐怖活动犯罪等重大犯罪后潜逃。在通缉一年后不能到案的;(二)犯罪嫌疑人、被告人死亡的。”六部门《规定》第37条、第38条第2款也作恶基本相同的规定。
(二)被追诉人不能到案
按照《刑事诉讼法》第280条的规定,犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得没收程序的适用条件,只有对于贪污贿赂犯罪、恐怖活动犯罪等重大犯罪案件,犯罪嫌疑人、被告人潜逃,在通缉一年后不能到案,或者犯罪嫌疑人、被告人死亡的情形下才能适用。据此,被追诉人不能到案有两种情形:一种是因为主观原因不能到案,即“犯罪嫌疑人、被告人潜逃”。在此种情形下,还必须符合时间条件,即“在通缉1年后不能到案”。这也意味着一般情况下,相关机关应当采取有关措施保证犯罪嫌疑人、被告人到案,只有在长时间通缉后(1年),仍然不能将其缉拿归案,才能适用没收程序、这也说明了立法本意是尽量保证被追诉人的参与权和辩护权。另一种情形是因为客观原因犯罪嫌疑人、被告人不能到案,即“死亡”。在此情形下,由于被追诉人死亡,没有必要也不可能追究其刑事责任,但是相关的涉案财物并没有处理,因此有必要专门针对财物适用没收程序。
(三)有追缴财产的需要
对于贪污贿赂犯罪、恐怖活动犯罪等重大案件,如果犯罪嫌疑人、被告人潜逃或者死亡,也只有在依照刑法规定应当追缴其违法所得及其他涉案财产的,如需要追缴贪污财产、没收涉及恐怖活动资金等,才能启动此没收程序。违法所得及其他涉案财产是指犯罪嫌疑人实施犯罪行为所取得的财物及其孳息,以及被告人非法持有的违禁品、供犯罪所用的本人财物。如果犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡,但是案件并不涉及财物,就不需要启动没收程序。
对于普通刑事案件,如果犯罪嫌疑人、被告人死亡,现有证据能够证明其存在违法所得及其他涉案财产应当予以魔兽的,公安机关、人民检察院可以进行调查。另外,需要注意的是,有些被追诉人死亡的案件,即使涉及非法所得或相关财物,但这些财物金额不大,检察机关从诉讼效益的角度考虑,也可以不启动没收程序。也正因为如此,法律规定人民检察院“可以”而不是“应当”向法院提出没收违法所得的申请。
(四)程序启动要件
犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得的没收程序的启动,需要由检察机关向人民法院提出没收违法所得的申请。我国没收程序是比照普通程序设计的,即同样要经过相关机关侦查、检察机关起诉和法院审理等阶段。这种设计一方面可以在很大程度上防止没收程序被滥用,保证公民的合法财产权不被非法侵犯,另一方面也可以是的没收程序的庭审合理化。因此,公安机关不能直接向法院提出没收申请,而是应当向检察机关提出没收违法所得意见书,由检察机关决定是否向人民法院提出没收违法所得的申请。
四、犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得的没收程序的审理
(一)违法所得案件的审判管辖
《刑事诉讼法》第281条第1款规定:“没收违法所得的申请,由犯罪地或者犯罪嫌疑人、被告人居住地的中级人民法院组成合议庭进行审理。”该款规定了没收案件的审判管辖,包括地域管辖和级别管辖。
(二)违法所得案件的公告程序
《刑事诉讼法》第281条第2款规定:“人民法院受理没收违法所得的申请后,应当发出公告。公告期间为6个月......”法院在受理此类案件的申请后,应当在15日内发出公告通知当事人或其他利害关系人,以便于其知晓案件并行使自己相关权利。
(三)利害关系人的参与
《刑事诉讼法》第281条第2款规定:“......犯罪嫌疑人、被告人的近亲属和其他利害关系人有权申请参加诉讼,也可以委托诉讼代理人参加诉讼。”
犯罪嫌疑人、被告人的近亲属和其他利害关系人申请参加诉讼的,应当在公告期间提出。犯罪嫌疑人、被告人的近亲属和其他利害关系人在公告期满后申请参加诉讼,能偶合理说明原因,并提供证明申请没收的财产系其所有的证据材料的,人民法院应当准许。犯罪嫌疑人、被告人的近亲属应当提供其与犯罪嫌疑人、被告人的关系的证明材料,其他利害关系人应当提供申请没收的财产系其所有的证据材料。
(四)违法所得案件的审理方式
《刑事诉讼法》第281条第1款规定:“没收违法所得的申请,由犯罪地或者犯罪嫌疑人、被告人居住地的中级人民法院组成合议庭进行审理。”第3款规定:“人民法院在公告期满后对没收违法所得申请进行审理。利害关系人参见诉讼的,人民法院应当开庭审理。”
(五)违法所得案件的审理结果
《刑事诉讼法》第282条第1款规定:“人民法院经审理,对经查证属于违法所得及其他涉案财产,除依法返还被害人的以外,应当裁定予以没收;对不属于应当追缴的财产的,应当裁定驳回申请,解除查封、扣押、冻结措施。”
申请没收违法所得案件的审理期限,参照公诉案件第一审普通程序个第二审程序的审理期限执行。但公告期间和请求刑事司法协助的时间不计入审理期限。
(六)对判决结果的上诉、抗诉
《刑事诉讼法》第282条第2款规定,对于人民法院对没收案件作出的裁定,犯罪嫌疑人、被告人的近亲属和其他利害关系人或者人民检察院可以提出上诉、抗诉。我国没收程序的涉及比照普通刑事案件,同样实行二审终审制。
(七)没收案件的终止审理
在没收案件法庭审理过程中,潜逃的犯罪嫌疑人、被告人到案有两种可能:一般是犯罪嫌疑人、被告人自动投案;另一种是犯罪嫌疑人、被告人被抓获。在犯罪嫌疑人、被告人到案后,没收财产程序审理中止,而与之有关的普通刑事程序得以恢复。如果犯罪嫌疑人在侦查阶段潜逃,在其被抓获后,侦查程序继续进行,相关财物的而处理也随“人”的处理程序一并进行。在侦查终结后,公安机关将案件移送检察机关审查起诉,或者作出其他处理决定。如果犯罪嫌疑人在审查阶段潜逃,在其被抓获后,检察机关恢复审查起诉程序,相关财务也一并处理,与此同时,没收案件审理程序终止。如果在审判阶段被告人潜逃并被被抓获,法庭应当对整个案件恢复审理,对被告人和先关财物一并作出相应的裁决,而没收案件审理程序终止。对此,《刑事诉讼法》第283条第1款规定,在法庭审理过程中,在逃的返祖嫌疑人、被告人自动投案或者被抓获的,人民法院应当终止审理。
(八)没收案件的国家赔偿
《国家赔偿法》规定,国家机关和国家机关工作人员行使职权,有法律规定的侵犯公民、法人和其他组合合法权益的情形,造成损害的,受害人有取得国家赔偿的权利。因此,对于在没收案件中,行使侦查、检察、审判职能的机关及其工作人员在履行职权时,侵犯个人、法人和其他组织合法财产群益并造成损害的,国家应当为此承担责任并予以赔偿。由于没收案件程序属于刑事诉讼中的特别程序,因此,没收案件的国家赔偿属于刑事赔偿范畴。
《国家赔偿法》第18条规定:“行使侦查、检察、审判职权的机关以及看守所、监狱管理机关及其工作人员在行使职权时有下列侵犯财产权情形之一的,受害人有去的赔偿的权利:(一)违法对财产采取查封、扣押、冻结、追缴等措施的;(二)依照审判监督程序再审

改判无罪,原判罚金、没收财产已经执行的。”第36条规定:“侵犯公民、法人和其他组织的财产权造成损害的额,按照下列规定处理:(一)处罚款、罚金、追缴、没收财产或者违法征收、征用财产的,返还财产;(二)查封、扣押、冻结财产的,解除对财产的查封、扣押、冻结,造成财产损坏或者蔑视的,依照本条第三项、第四项的规定赔偿;(三)应当返还的财产损坏的,能够恢复原状的恢复原状,不能恢复原状的,按照损害程度给付相应的赔偿金;(四)应当返还的财产灭失的,给付相应的赔偿金;(五)财产已经拍卖或者变卖的,给付拍卖或者变卖所得价款;变卖的价款明显低于财产价值的,应当支付相应的赔偿金......(七)返还执行的罚款或者罚金、追缴或者没收的金钱,解除冻结的存款或者汇款的,应当支付银行同期存款利息;(八)对财产权造成其他损害的,按照直接损失给予赔偿。”
《刑事诉讼法》第283条第2款规定:“没收犯罪嫌疑人、被告人财产确有错误的,应当予以返还、赔偿。”该条规定了对于没收犯罪嫌疑人、被告人财产确有错误的处理方式,即应当予以返还或者赔偿。已经没收的财产应当及时返还,财产已经上缴国库的,由原没收机关从财政机关申请退库的,予以返还,原物已经出卖、拍卖的,应当退还价款;如果因为没收程序的错误犯罪嫌疑人、被告人以及利害关系人的财产造成损失,则国家应当予以赔偿。这与《国家赔偿法》的上述规定基本一致。没收案件的具体赔偿程序也应当参照《国家赔偿法》的相关规定进行。